Dokumentenmanagement für Finanzdienstleister automatisieren
Beratungsprotokolle, Geeignetheitserklärungen und Basisinformationsblätter automatisch erstellen, archivieren und dem Mandantenakt zuordnen – revisionssicher und regulatorisch konform.
Das Problem
Dokumenten-Chaos im Finanzdienstleistungsalltag
Beratungsprotokolle nach §34 WpDVerOV, Basisinformationsblätter für jeden Fonds, Rahmenverträge – die regulatorischen Dokumentationspflichten sind erdrückend.
- Stundenlange Protokollerstellung
- Fehlende Basisinformationsblätter
- Unvollständige Mandantenakten
- Hohe Archivierungskosten
- Dokumente automatisch erstellen
- Basisinformationsblätter verwalten
- Mandantenakt digital führen
- Revisionssicher archivieren
So funktioniert es
Dokumente automatisch erstellen
Beratungsprotokolle und Geeignetheitserklärungen werden automatisch aus Beratungsdaten generiert – WpDVerOV-konform.
Basisinformationsblätter verwalten
PRIIPs-Basisinformationsblätter werden automatisch von Produktgebern importiert, aktualisiert und bei Empfehlungen bereitgestellt.
Mandantenakt digital führen
Alle Dokumente werden automatisch dem digitalen Mandantenakt zugeordnet und auf Vollständigkeit geprüft.
Konkrete Ergebnisse
Das erreichst du konkret
Automatisches Beratungsprotokoll
Beratungsgespräch geführt → Gesprächsnotizen eingegeben → Beratungsprotokoll nach §34 WpDVerOV generiert → Mandant erhält Protokoll → Archivierung im Mandantenakt
Protokollerstellung von 25 Minuten auf 3 Minuten pro Beratungsgespräch
80% weniger Dokumentationsaufwand
Automatische Erstellung von Beratungsprotokollen und Geeignetheitserklärungen spart wertvolle Beratungszeit.
100% vollständige Mandantenakten
Automatische Vollständigkeitsprüfung stellt sicher, dass kein Dokument fehlt – prüfungssicher.
Sofortiger Dokumentenzugriff
Jedes Dokument ist in Sekunden auffindbar – durchsuchbar nach Mandant, Datum, Dokumententyp oder Inhalt.
Ja, die automatisch generierten Beratungsprotokolle erfüllen alle Anforderungen nach §34 WpDVerOV. Sie enthalten alle Pflichtangaben wie Gegenstand der Beratung, Empfehlung, Begründung und Hinweise. Die Vorlagen werden bei regulatorischen Änderungen aktualisiert.
Nie wieder unvollständige Mandantenakten
Lassen Sie uns gemeinsam Ihr Dokumentenmanagement automatisieren – für Prüfungssicherheit und mehr Beratungszeit.
Unsere Leistungen